苦情処理措置及び紛争解決措置について
アライアンス・バーンスタイン株式会社（以下、「当社」といいます。）は、金融商品取引法に定める投資運用業、投資助言・代理業、第一種金融商品取引業、第二種金融商品取引業及びこれらに付随する業務を営むに当たり、以下の苦情処理措置及び紛争解決措置を講じます。
当社の苦情処理措置について
- 当社は、｢苦情処理規程｣を定め、お客様等からの苦情のお申出に対して、真摯に、また迅速に対応し、お客様のご理解をいただくよう努めています。お客様からの苦情のお申出は、そのお客様を担当する営業部門において受け付けます。苦情解決に向けての標準的な流れは次のとおりです。
- お客様からの苦情の受付
- 社内担当者からの事情聴取と解決案の検討
- 解決案のご提示・解決
- 当社は、上記により苦情の解決を図るほかに、投資運用業務、投資助言・代理業務及び第二種金融商品取引業務については、次の団体を通じて苦情の解決を図ることとしています。この団体は、当社が加入しています一般社団法人日本投資顧問業協会、一般社団法人投資信託協会及び一般社団法人第二種金融商品取引業協会から苦情の解決についての業務を受託しており、お客様からの苦情を受け付けています。この団体をご利用になる場合には、次の連絡先までお申出ください。また、第一種金融商品取引業務については、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターとの間で特定第一種金融商品取引業務に係る手続実施基本契約を締結する措置を講じ、苦情の処理を図ることとしています。
特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センター
住所 〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町二丁目１番１号 第二証券会館
電話 0120-64-5005（フリーダイヤル） 月～金 9：00～17：00 祝日等を除く
同センターが行う苦情解決の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは同センターにご照会ください。- お客様からの苦情の申立
- 会員業者への苦情の取次ぎ
- お客様と会員業者との話合いと解決
当社の紛争解決措置について
当社は、上記の特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターが行うあっせんを通じて紛争の解決を図ることとしています。同センターは、当社が加入しています一般社団法人日本投資顧問業協会、一般社団法人投資信託協会及び一般社団法人第二種金融商品取引業協会からあっせんについての業務を受託しており、あっせん委員によるあっせん手続が行われます。当社との紛争の解決のため、同センターをご利用になる場合は、上記の連絡先にお申出ください。また第一種金融商品取引業務については、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談センターとの間で特定第一種金融商品取引業務に係る手続実施基本契約を締結する措置を講じ、紛争の解決を図ることとしています。
同センターが行うあっせん手続の標準的な流れは次のとおりです。詳しくは同センターにご照会ください。
- お客様からのあっせん申立書の提出
- あっせん申立書受理とあっせん委員の選任
- お客様からのあっせん申立金の納入
- あっせん委員によるお客様、会員業者への事情聴取
- あっせん案の提示、受諾
各種方針
- 運用財産に係る一括発注について
- デリバティブ取引に係るリスク管理方法の概要
- 個人情報の保護に関する基本方針
- 苦情処理措置及び紛争解決措置について
- 勧誘方針
- 利益相反管理方針の概要
- 反社会的勢力への対応に係る基本方針
- ソーシャルメディア利用規約
- 基準価額の計算過誤等が一定の基準値を超える重大な場合における対応方針（マテリアリティポリシー）